中金公司合规总监用：推动合规文化建设，维护金融市场秩序

中金公司合规总监用:推动合规文化建设,维护金融市场秩序。

2019年2月至3月,王石提出应为合规企业、合规企业及金融产品做风险对冲。在他看来,监管部门应为合规企业、合规企业履行交易有关监管职责、自律管理职责、纪律指引等职责,并负责督促合规文化建设落实。

王石表示,应当鼓励金融机构和金融产品做好合规管理,强化合规文化建设。要在遵守《期货和衍生品法》规定的基础上,完善对合规管理的执法形式,加强合规风险监测。在强化市场监管的同时,还应督促金融机构规范发展客户交易行为,规范从业行为。

还应继续深化期货市场法治建设,构建具有合理性的交易机制,进一步扩大期货市场的市场影响力。

支持期货公司

今年以来,在期货市场法治建设中,期货公司“一反常态”,持续发力服务创新业务,将业务准入、风险管理、评级等制度底等方面作为“抓手”,让期货市场做实做精、做强,确保期货市场的稳健发展。

其中,监管部门已经上线了包括期货市场部门及部门(北京、大连、郑州、郑州、上海、广州等地分支机构以及期货公司、资产管理、期货行业管理、期货公司和全国证券期货市场交易者协会等职能部门)在内的业务指南,修订了期货公司经营管理办法,完善了期货公司内部管理制度,进一步推动公司内部管理切实落实。

此外,该办法还规定,期货公司应当充分发挥期货公司董事长、风控部门负责人等执行董事长、总经理等职务的权限,遵循平等原则,维护期货市场的和谐发展。例如,期货公司董事长、副总经理等董事会已成为期货公司董事长,但受薪酬管理影响,副财务负责人和期货市场其他重要人员仍未被授予期货公司董事长、总经理等职务。

期货公司董事长、首席风险官(CIO)、期货公司首席风险官(Pelvin Daisa)、总经理总经理等期货公司董事长或总经理的职务,按照《期货公司监督管理办法》,可以分为董事长、首席风险官、首席交易官和首席风险官四类。

董希淼介绍,“董事长”与“首席风险官”的区别主要体现在以下方面:一是董事长必须具有期货从业资格;二是其所在的公司必须是期货行业的专业人员;三是首席风险官必须具有期货从业资格;四是必须有期货从业资格;五是财务负责;六是高级管理人员必须具有充分的时间和精力支持;七是高级管理人员必须具备期货行业从业资格;八是必须有足够的自有资金,并有充足的时间支持。