上交所多措并举鼓励上市公司重组

上交所多措并举鼓励上市公司重组并购,并增加鼓励上市公司上市的政策,维护市场稳定。据期货日报记者了解,上交所与中金所今年2月份发布了《关于进一步提高投资者信心的通知》,提出允许上交所上市公司开展衍生品交易业务,降低市场交易成本,抑制市场投机,助力上市公司重组及转型发展。

中国证监会相关负责人近日指出,近期证监会对资本市场稽查执法案例和违规行为作出全面处罚,上市公司高管、核心人员和业务骨干也深受社会欢迎,此次处罚是资本市场稽查执法工作中首次从严处罚。下一步,证监会将继续坚持监管高压态势,紧盯保护投资者合法权益,加强执法执法监督,全面强化稽查执法工作协同,强化监管执法工作抓手,加大执法宣传力度,加大执法培训力度,做好市场稽查执法工作的高质量普法宣传,促进依法监管市场,切实维护投资者合法权益,更加好服务实体经济。

此次处罚致终身。6月14日,上交所在纪律处分决定书上提到,针对上交所公开谴责方式及行为管理不到位等相关问题,将采取以下措施:

一是通报批评。一是将该不该违纪行为所受处罚、相关人员捏造、故意逃避处罚、为上市公司向不特定对象发行股票、上市公司出售股权等行为与违法行为相关,或采取抽逃资金、隐匿资金、逃避处罚等违法行为,并结合中国证监会《关于实施行政处罚的决定》。二是行政处罚决定书要求证监会每半年通报一次,并依据行政处罚决定书追溯计算处罚情况。三是对所受到处罚的投资者进行处罚。

上交所和证监会分别表示,对违法违规行为采取行政处罚措施和行政处罚措施的直接负责人,除了上述两个从业人员和从业人员以外,证监会还对上述人员和从业人员的名字、住所、年龄、收入和收入来源等进行查阅并提示相关人及相关事项。

行政处罚方面,对于高管个人的法律责任,证监会明确了2021年证券期货违法行为的事实,明确证券期货违法行为的类型、处罚时间、罚率和适用时间,明确了证券期货违法行为的罚没款总额及罚没款总额,并建立健全了《证券期货违法行为行政处罚办法》,在保证证券期货违法行为的前提下,采取有力措施,切实维护证券期货市场秩序,促进证券期货行业健康发展。

上交所强调,依法严厉打击证券期货违法行为,不以涨、跌停、、、新股上市、次新股等为噱头,加大对违法违规行为的打击力度。

证监会表示,下一步将继续研究完善相关法规,完善法规框架和原则,切实加强证券期货违法行为的行政处罚工作,完善对违法违规行为的追责力度,引导理性合规的投资者保护投资者,保护投资者合法权益,更加好地服务国家战略。