中国证券业协会自律规范：推动中国证券业协会自律机制的发展

中国证券业协会组织改革,进一步强化自律管理,适应行业发展新环境。

期货业协会自律管理委员会是全国性自律性组织,是自律管理的最高法支柱。

自律管理委员会以意识形态、期货行业自律组织为统领,建立起全国性自律管理机构的整体框架,自律性自律管理机构由中国证监会、期货业协会、中国保险业协会、中国证券监督管理委员会等自律机构组成。

期货业协会通过工作机制、培训机制、实施自律规则、落实自律规则、发展交流合作等七个职能分工体系,凝聚行业力量,凝聚行业共识,形成了长期以来会员、员工、监管者和投资者三方、相互尊重、风险共担的良好生态。

行业自律管理机构及自律性组织以发展创新为核心要义,积极发挥期货公司优势,重点促进期货公司发展壮大,重点培养专业性的产业服务机构、价值投资者和追求高质量发展的投资者。

期货业协会积极参与监管,把自律和自律两大服务业务放在绿色高质量发展的新阶段。2021年,期货业协会共接收创新发展、转型升级、专业培育活动62个,其中共制定自律管理制度(公示)7个,主要包括自律规则、制度建设、信息披露、法律法规、行业监管规则、业务规则、期货结算、业务统计、期货市场运行等方面的规章制度、规范性文件、自律规则、期货经营机构的从业人员职业道德、自律规则和纠纷调解制度等9个规范性文件。其中,相关制度15个,涵盖期货市场投资者教育、自律监管和信息披露、自律监管、投资者保护、信息披露、监管协作、内部控制、员工保障、法律和仲裁制度等八大方面。

诚信自律管理机构根据市场情况,根据市场情况提供自律管理服务,对期货公司通过发行培训、现场会等方式提供事后监管,以及风险监测监控等服务,帮助期货公司应对投诉、举报、举报、纠纷等期货纠纷。

创新监管方式,继续优化监管内容

会议强调,促进期货市场发展,是期货市场服务实体经济的一个重要体现。期货行业和金融行业要坚持发展是根本,诚信是基础。期货行业要主动服务于实体经济,服务产业客户和投资者,并主动向期货公司的战略目标转型。无论是实体产业客户还是投资者,都要认真学习和了解产品的风险,遵循契约精神,对期货市场风险要素进行严格的分类管理,打造风险控制制度和套期保值的标准化管理模式,进而推动期货市场创新发展。同时,要提高期货市场服务实体经济的能力。期货市场风险管理的主要功能之一是为实体经济服务,这类市场风险管理的功能可以通过套期保值实现。