人民日报重磅发声！阿里缘何遭批？

人民日报重磅发声!阿里缘何遭批?

2022年4月22日,据人民日报报导,近日,上海证券交易所(以下简称上交所)发布关于《上海证券交易所科创板股票交易异常交易行为监控指引》(以下简称《指引》)的新规。《指引》明确,中国证监会、中国证券业协会、证监会和证券交易所将根据《指引》落实监管责任。

上交所发布通知,从2018年4月22日开始,上交所每日上午9:15-9:30,发布科创板股票交易异常波动异常情况(3次)。上交所表示,此次修订并无新变化。科创板股票交易异常波动异常情况,是指自2018年4月22日开市起,本所对相关业务人员的交易行为进行监控管理。其中,证券账户T+1交易日为投资者交易行为申报时间,投资者交易行为不得超过T+2日为非交易日,T+2日为非交易日。

此次修订主要涉及5个相关内容:

一是完善机构顾客交易行为监控指引,切实做好交易监控内容审核工作。上交所要求相关部门加强对投资者交易行为监控及对顾客账户的现场检查,防范类似顾客使用账户交易、资金账户划转等违规行为的发生。

二是对部分业务人员的交易行为进行监督管理。上交所要求相关部门强化对投资者交易行为的监督检查,督促相关部门加强对投资者交易行为的监管,防范类似投资者使用账户交易、资金账户划转等违规行为发生。上交所规定,交易单元为非交易单元的,应当及时报告顾客交易单元的异常交易行为并提示相关风险。

三是对投资者与上交所沟通,明确双方沟通细节。上交所要求相关部门认真核查投资者是不是违反规定,明确双方沟通方式和交易结果。上交所要求相关部门建立健全投资者问卷调查机制,加强投资者教育和沟通,保证问卷调查工作独立严谨规范,切实提高问卷调查专业性和公开性,让更加多投资者了解投资者身份,降低投诉率。

四是对违规行为进行处罚。上交所要求投资者重点核查投资者是不是与违规行为相关,结合市场情况,及时发现相关证据,并严格审查投资者的交易行为。上交所要求投资者仔细查找自身相关账户交易记录是不是被相关机构发现,同时对交易单元、资金账户交易情况进行合规性监督,并建立健全投资者适当性制度,杜绝此类案件的再次发生。

五是对部分投资者的交易行为进行监督管理。上交所要求投资者重点查询交易单元是不是存在违反相关规定的行为,并加强对投资者交易行为的监督,防范利益冲突。上交所还需要求投资者切实防范各类违规行为,特别是对不一样类型投资者的交易行为进行监督管理。上交所要求投资者持续关注投资者交易行为,保持客观冷静的态度,特别是在签署投资者协议时明确相关交易及风险揭示责任。