数据交易违法行为处罚条例解读

数据交易违法行为处罚条例解读

近些年来,监管部门加强对违法违规行为违法行为的查处力度,采取了一系列严厉措施,其中已形成《期货和衍生品法》《国务院关于加快推进期货市场高质量发展的意见》等八个监管政策措施。在制定过程中,《期货和衍生品法》明确禁止资本市场违法违规行为,在法律层面重视刑法和司法实践,深入分析对违法行为造成的负面影响,兼顾各方利益,针对本次法律条文的主张,期货和衍生品法并未对国内外期货和衍生品市场造成实质性影响。

期货和衍生品法对违法违规行为的分类结果进行了总结,在总结内容上基本明确了期货市场和衍生品市场违法行为的类型和构成与特征,为期货市场和衍生品市场的监管提供了参考,特别是将期货和衍生品市场的基本制度和监管体系纳入了法律的审议范围,并对其基本定位、发展方向、重点和主要原则予以明确。

期货和衍生品法从资金、场所、行业地位三个角度进行了分类,从此有利于强化监管,并对相关主体进行更加清晰的监管,促进期货市场和衍生品市场服务国民经济,特别是对相关主体和市场长远发展产生积极影响。

报告强调,期货和衍生品法规定了期货市场和衍生品市场的基本制度,重点对衍生品市场的基础制度、风险控制制度、信息披露制度、期货结算与交割结算、交易者结构等作出规定,并授权国务院制定具体办法。

其中,对期货交易进行集中结算的,可增加期货结算机构的监管权力。当期货结算机构不履行中央对手方法律职责时,可以要求国务院期货监督管理机构依法采取措施化解分歧,提供有效果的法律服务,包括:

(一)及时、准确、完整地披露期货市场交易细则;

(二)按照有关规定及时、准确地披露期货交易重大事物和重要数据;

(三)按照国务院期货监督管理机构的规定及时披露信息,包括期货交易所在期货交易所的公告、交易者说明书、期货市场调查报告、期货市场保证金安全存管监控文件、国务院期货监督管理机构的其他有关文件;

(四)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

(五)按照国务院期货监督管理机构规定及时披露信息,包括期货交易场所、期货结算机构、期货交易保证金安全存管监控文件、期货市场交易者保证金存管监控文件、国务院期货监督管理机构的其他有关文件。

再次强调,期货和衍生品法的审议通过,将有助于期货市场和衍生品市场更加好地服务国民经济和社会发展,更加好地发挥期货市场和衍生品市场服务国民经济和国家战略的积极作用。同时,也有助于进一步完善我国金融市场体系,更加好地服务实体经济。