深证成指波动加剧，金融界如何应对？

深证成指波动加剧,金融界如何应对?

监管部门积极响应监管号召

今年1月中旬,证监会就《关于推进债券市场改革开放高质量发展的若干意见》(以下简称《意见》)向市场表明了监管部门将尽快推出包括新证券法、新三板、北交所改革和市场恢复等在内的一系列文件,以维护投资者权益。

证监会将进一步加强监管协调,加大对银行、保险、证券等领域相关上市公司的监管力度。同时,加大监管研究力度,适时实施全面部署,尽快推进科技、信息技术、高端装备制造、新能源等重点领域监管政策落地,为债券市场平稳运行打下坚实基础。

证监会后续赴各辖区启动调研,显示监管部门积极部署和各方共同参与,支持债券市场发展。

证监会将全力做好与交易所系统对接,认真履行重要信息公开披露义务,加快履行做好上半年债券市场监管和监管工作的组织协调,不断改善债券市场监管工作,保证债券市场持续健康发展。

证监会已经与上交所合作,及时做好交易所业务规则修订工作。将不断完善交易所系统,加强债券市场监管协调配合,发挥穿透式监管协调作用,为将来促进债券市场高质量发展建立法律基础。

此外,证监会将持续落实证监会对交易所、监管部门等工作的协调配合,促进债券市场高质量发展,维护投资者权益,继续提高市场的凝聚力。

完善风险监测预警机制

近期,交易所修订并推出了债券市场风险监测监控系统。

证监会将持续深入贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》,坚持对市场关注的重点监测、预警、识别、识别和防范风险、持续监控,以及建立健全投资者适当性制度,形成风险监测监控和风险监测分析制度。

如发现会员可能存在的违规行为、涉嫌违反信息披露义务、未按规定对相关会员进行监管谈话、审查谈话、拒绝处理、诉调对接等情形,将予以通报批评、公开谴责、强行平仓等。

此外,证监会将持续加强债券市场监管与稽查执法协作,抓好重点领域和关键环节稽查,为债券市场进一步健康发展建立制度和机制提供支持。

发挥多层次市场的作用

监管部门对相关监管部门进行监管和监管工作具有重大意义,同时也对违法违规行为的专业性、对行政监管措施的严肃性、穿透性和有效性提出了强有力的要求。

经历不断的改革,证监会终于明确了《证券期货违法行为行政处罚办法》,证券期货违法行为的监管范围涵盖了集中搜集、调查研究、评估等执法工作,并将其纳入专项检查范围,进一步发挥制度优势,全面提高违法违规行为的威慑力和成本。